该人士进一步表示，此前科创板往下打新过程中机构可以随意修改报价，如果出现短期内多家机构集中修改报价，自然就让市场产生“串通”报价的担忧，按照新的规则，短期内集中修改报价的情况就会最大化得到规避。

　　不过，对于一些报价谨慎，本来修改情况就较少的机构而言，相关规则对于开展业务并没有实际性影响，有百亿规模的私募相关人士就对记者坦言，相关规则对其报价“没有影响”。

　　事实上，自从科创板自律委等关注科创板网下打新情况后，市场就已经出现了一些积极的变化。

　　在9月中下旬召开的第八次工作会议上，自律委就维护科创板新股发行秩序发布了行业倡导，呼吁各市场主体严格遵守科创板股票发行承销业务规则，买方机构遵循独立、客观、诚信的原则规范参与新股报价，卖方机构提高投资价值研究报告制作等业务活动开展的严肃性、客观性与专业性。

　　据了解，行业倡导发布后，科创板新股询价的审慎性和独立性明显改善。从报价结果看，大部分询价机构遵循了研究的独立性，报价离散度有一定提升，据了解有些项目中报价集中度最高所对应价格的配售对象数量占比已低于5%。

　　科创板自律委：鼓励上市公司托管IPO前“老股”

　　对于科创板的发行工作，科创板近期还有一些新的规则倡议出台。10月16日，上交所转发了《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进证券公司优化科创板股票发行承销工作行业倡导建议》，倡议内容集中于促进证券公司优化股票发行承销工作的措施安排，包括倡议科创板公司将首发前股份托管于保荐机构、IPO战略配售资格主承销商核查披露要点等2项内容。

　　科创板自律委第七次会议讨论认为，科创板运行一年来，新股发行总体运行平稳，市场各方参与踊跃，相关制度机制对证券公司的组织市场能力、开展发行承销业务的专业性与规范性，提出了更高要求。在科创板新股发行承销业务开展过程中，证券公司应进一步提升专业能力，提供更好服务、发挥更大作用，承担落实相应职责。

　　基于上述考虑，自律委就促进证券公司优化科创板股票发行承销工作提出如下行业倡导建议：

　　一是建议发行人股东合理安排持有的首发前股份，鼓励原则上将前述股份全部托管在为发行人提供首次公开发行上市保荐服务的保荐机构，并由保荐机构按照有关规定，对发行人股东减持首发前股份的交易委托进行监督管理，促进对股票减持的集中管理，发挥保荐机构的组织市场能力。

　　二是建议承销机构参照《科创板首次公开发行股票战略配售资格主承销商核查披露要点》（详见附表），勤勉尽责开展相关核查工作，依法审慎发表核查意见，协助发行人自主理性实施战略配售、提升内在价值。

　　自律委各成员单位将自觉遵守和执行会议决议，并呼吁科创板保荐机构、承销机构等共同遵守上述行业倡导建议，拟上市企业和其他相关各方积极配合，保障股票发行承销工作规范有序，支持科创板市场平稳发展。

　　上交所也表示，对于自律委的积极履职，上海证券交易所表示支持，并呼吁科创板保荐机构、承销机构等共同遵守上述行业倡导建议，拟上市企业和其他相关各方积极配合，保障股票发行承销工作规范有序，支持科创板市场平稳发展。

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  (责编：贾凯)

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