据《证券日报》记者梳理，截至8月4日，年内证监会已经开出123张行政处罚决定书，其中23张涉及顶格处罚，主要集中在信披违规方面。从罚没金额来看，6张罚单涉及金额超过千万元，主要集中在内幕交易案件中，其中最高罚金达36.25亿元。

　　市场人士认为，适用新证券法的更多大额罚单或将从今年下半年开始逐渐出现，而中国特色证券集体诉讼制度已经激活，民事追责力度也将加大，刑法修正案（草案）正在征求意见中，行政、民事、刑事的多维度追责，将显著提升资本市场违法成本。

　　信披违规和内幕交易是处罚重点

　　今年以来，资本市场多次成为国务院金融稳定发展委员会（简称金融委）会议关注的重点。而在近两次的金融委会议中，均提及对资本市场违法行为“零容忍”。

　　7月30日，证监会召开年中工作会议时提出，落实“零容忍”要求，严厉打击资本市场违法犯罪行为。持续加大对欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法犯罪案件的打击力度，推动建立打击资本市场违法活动协调机制，推动构建行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的立体、有机体系。

　　《证券日报》记者据证监会网站统计，截至8月4日，今年以来，证监会和地方证监局已经发布123张行政处罚决定书，对46人采取市场禁入措施。其中，信披违规罚单48张，内幕交易罚单35张，信披违规和内幕交易依旧是重点，合计罚单数量占比接近七成。

　　从处罚程度上来看，上述123张罚单中，23张为顶格处罚。其中22张为信披违规，上市公司或实控人被顶格处罚，即领到60万元罚款。另外1张为内幕交易罚单，对违法者处以“没一罚五”的顶格处罚。

　　而从罚没金额上来看，今年以来，至少20张罚单中对个人或一致行动人的罚没金额超过百万元，其中6张罚没金额超过千万元，1张罚没金额过亿元，大额罚单主要集中在内幕交易案件中等。

　　其中，处罚金额最高的是对汪某元、汪某某父女开出的一张内幕交易罚单。证监会的行政处罚决定书显示，两人内幕交易广东某医药上市公司获利9.06亿元，被证监会没一罚三，合计罚没金额36.25亿元。

　　据《2019年度证券期货稽查执法投资者保护评价报告》，2019年全年，证监会及地方证监局共作出行政处罚决定296件，罚没款金额41.83亿元，市场禁入66人。

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  (责编：周融蓉)

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